1.基金管理人的職責(zé)包括( ) 。

　　I .承諾保證收益

　　II.按照程序披露信息

　　I.為基金份額持有人分配收益

　　IV.對基金資產(chǎn)進行管理

　　A.I.I、I

　　B. I、I、IV

　　C. II、川、IV

　　D. I、I、IV

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　　2.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　　I .相應(yīng)的變動情況

　　II.種類

　　II.價格

　　IV.數(shù)量

　　A.I、I、I

　　B. I、II、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　3.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券的,應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　　I .責(zé)令停止發(fā)行

　　II.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　I.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.I、II、IV

　　B. I、IV

　　C.I、I、I

　　D. I、IIJI、IV

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　　4.下列選項中,證券從業(yè)人員不得從事的活動有()。

　　I.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

　　II.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　II.隱匿、偽造篡改或者毀損交易記錄

　　IV.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A.I、I

　　B. I、II、I、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、I、IV

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　　5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取()緊急措施。

　　I.降低保證金

　　II.調(diào)整漲跌停板幅度

　　I.限制會員或者客戶的最大交易量

　　IV.暫時停止交易

　　A. I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I.I、IV

　　D. II、IV

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　　6.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中,需要聘請的法律顧問包括()。

　　I.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問

　　II.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　　II.中國境外的企業(yè)法律顧問

　　IV.中國境外的承銷商法律顧問

　　A. I、II、II

　　B. I、I、IV

　　C. I、M、IV

　　D. I、II、II、IV

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　　7.下列關(guān)于短期融資券的表述,正確的有( )。

　　I.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　II.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行,只在銀行間債券市場交易

　　II.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　IV.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A.I、III、IV

　　B. I JI、I

　　C. I.II .IV

　　D. IM、IV

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　　8.股份有限公司的董事會成員可以是( ) 人。

　　I.5

　　II.15

　　I.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B. I、IV

　　C. IJI、I、IV

　　D.I、I

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　　9.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　I.董事

　　II.高級管理人員

　　I.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人

　　IV.財務(wù)負責(zé)人

　　A.I、II

　　B. I .II .II

　　C. III、IV

　　D. II、I.IV

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　　10.公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn),是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的()的權(quán)利。

　　I.占有

　　II.使用

　　II.部分收益

　　IV.處分

　　A.I JI、IV

　　B. II、M、IV

　　C. I、II、IV

　　D. IIIM、IV

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