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　　1.根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)的客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

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　　2.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易行為的- -項(xiàng)是( )。

　　A.上市公司董事長(zhǎng)利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易B. 甲某和乙某以事先約定的時(shí)間和價(jià)格對(duì)敲交易

　　C.甲某操縱多個(gè)股票賬戶(hù)抬高證券價(jià)格

　　D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買(mǎi)入證券

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　　3.證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品,下列不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形的是( )。

　　A.允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金

　　B.獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.證券公司與未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證券會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的

　　D.未按規(guī)定進(jìn)行自查,并編織監(jiān)察稽核報(bào)告

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　　4.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的表述,錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.開(kāi)放式基金是份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回,封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回

　　B.封閉式基金基金份額沒(méi)有凈值,而開(kāi)放式基金基金份額有凈值

　　C.二者均是公開(kāi)募集基金的運(yùn)作方式

　　D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,而開(kāi)放式基金的總額不固定

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　　5.單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( ), 應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

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　　6.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A.向期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　D.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案

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　　7.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶(hù)委托,按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,稱(chēng)為()業(yè)務(wù)。

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券自營(yíng)

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　　8.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù),下列描述錯(cuò)誤的是()

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　C.中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的8期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類(lèi)

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　　9.下列不屬于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠(chéng)實(shí)信用.

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　　10.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗-一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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