11.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以10萬元的罰款

　　B.處以50萬元的罰款

　　C.處以100萬元的罰款

　　D.處以150萬元的罰款

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　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

　　C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　　13.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

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　　14.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處1 5年有期徒刑

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　　15.對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

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　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

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　　17.下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物

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　　19.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

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　　20.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.3000萬5000萬

　　B.5000萬8000萬

　　C.8000萬1億

　　D.1億5億

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