第1題

　　下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的(　　)。

　　Ⅰ.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識

　�、�.風險控制意識 Ⅳ.風險杜絕意識

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有(　　)。

　　Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　�、�.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　�、�.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第4題

　　下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有(  )。

　�、�.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　�、�.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　�、�.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.被實行特別處理和被暫停上市的A股 Ⅱ.基金

　�、�.債券 Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查.對有下列(　　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　�、�.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　�、�.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　�、�.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第7題

　　基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

　�、�.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8題

　　根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生(　　)行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　　Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊

　�、�.故意刁難有關當事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第9題

　　下列屬于上市證券的是(　　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券

　�、�.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有(  )。

　　Ⅰ.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理

　　Ⅱ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　�、�.切實履行反洗錢義務

　�、�.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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