第1題

　　證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的(　　)等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　�、�.薪酬與提名委員會(huì)Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　�、�.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　�、�.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第4題

　　證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第5題

　　股份有限公司的股東大會(huì)分為(　　)。

　　Ⅰ.年會(huì)Ⅱ.季度會(huì)

　�、�.月會(huì)Ⅳ.臨時(shí)會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第6題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(  )分別開(kāi)立賬戶(hù)。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　�、�.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

　�、�.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第8題

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括(  )。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第9題

　　開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行

　�、�.客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)Ⅳ.客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

　�、�.企業(yè)財(cái)務(wù)公司Ⅳ.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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