1.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　)。

　�、�.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　2.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　)。

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅳ.對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有(　)。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、(　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　�、�.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)(　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

　�、�.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)的有(　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　7.下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有(　)。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　8.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括(　)。

　�、�.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　　Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有(　)。

　�、�.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度

　　Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　10.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　)。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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