11.集合資產(chǎn)管理合同由(　)簽署。

　�、�.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單個(gè)客戶Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員(　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊(cè)登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　13.保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　14.下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有(　)。

　�、�.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　15.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　�、�.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　16.2008年中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　　Ⅰ.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　17.下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　)。

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　18.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　19.下列情形中，不得收購上市公司的有(　)。

　　Ⅰ.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　　Ⅳ.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　20.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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