11.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　12.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　13.下列各項中，受到公司章程約束的有(　　)。

　�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　14.下列關于收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　15.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　16.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令公開說明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　17.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有(　　)。

　�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　18.下列選項中，屬于股東會職權的有(　　)。

　　1.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　�、�.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　19.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

　�、�.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　20.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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