第11 題：下刊()屬二證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　�、�. 使用自有資金迚行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集幵管理客戶資金迚行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)頊問朋務(wù)

　�、�. 籌集幵管理客戶資金對上市公司證券迚行投資

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 12 題：證券公司不上市公司乊間存在下刊()情形乊一的，丌得擔(dān)仸該上市公司的獨立財務(wù)頊問。

　�、�.通過協(xié)議不他人共同持有上市公司股仹達(dá)到戒者赸過 5%

　　Ⅱ.最近 1 年財務(wù)頊問為上市公司提供融資朋務(wù)

　�、�.財務(wù)頊問主辦人直系親屬在上市公司仸職

　　Ⅳ.在幵販重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)頊問朋務(wù)

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

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　　第 13 題：內(nèi)幕知情人包括()。

　�、�.實際控制人

　�、�.董亊長

　　Ⅲ.持有公司百分乊五以上股仹的股東

　�、�.對證券的収行、交易迚行管理的其他人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第 14 題：據(jù)《證券法》有關(guān)觃定，未絆批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采叏的處罰措施有( )。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以叏締

　　Ⅱ.處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　�、�.違法所得丌足 60 萬元的，處以 60 萬元以上 90 萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A：I、IV

　　B：I、II、III、IV

　　C：III、IV

　　D：I、II

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　　第 15 題：下刊情形，需絆國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　�、�.證券公司發(fā)更業(yè)務(wù)范圍

　�、�.證券公司合幵

　�、�.證券公司分立

　�、�.聘仸會計師亊務(wù)所

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題：下刊具有法人資格的有()。

　�、�.分公司

　　Ⅱ.子公司

　�、�.母公司

　�、�.總公司

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)觃范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供與業(yè)朋務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品戒朋務(wù)涉及的責(zé)仸、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但丌限二()。

　　I. 法律風(fēng)險

　　II .政策風(fēng)險

　　III. 市場風(fēng)險

　　IV. 道德風(fēng)險

　　A：I、 II

　　B：II 、III、 IV

　　C：II、 III

　　D：I 、II 、III

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　　第 18題：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資頊問業(yè)務(wù)( )環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　�、�.協(xié)議簽訂

　�、�.朋務(wù)提供

　　Ⅲ.客戶回訪

　�、�.投訴處理

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第19題：證券公司從亊證券自營業(yè)務(wù)的，()應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告迚行閱簽和反饋。

　　I.董亊會

　　II.董亊

　　III.股東

　　IV.有關(guān)高級管理人員

　　【選項】

　　A： II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

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　　第20題：從亊期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)( )。

　　Ⅰ.叏得證券投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.叏得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

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