第11題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　II.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題：證券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有證券

　�、�. 通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

　　Ⅲ. 證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

　�、�. 其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第13題：有下列()情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題：下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　�、�.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅱ. 收益的不確定性

　　Ⅲ.保密性

　�、�.被動(dòng)性

　　A：I、III、IV

　　B：I、II

　　C：III、IV

　　D：I、II、III

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　　第15題：股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有( )。

　　Ⅰ.公司的住所和名稱

　�、�.董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、�.公司利潤分配辦法

　　Ⅳ.公司的通知和公告辦法

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第16題：證券投資顧問不得通過()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　　Ⅰ.廣播

　�、�.電視

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.報(bào)刊

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第18題：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行()。

　�、�.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.所有客戶統(tǒng)一進(jìn)行管理

　�、�.客戶交易結(jié)算資金的存取，可以通過任意一商業(yè)銀行辦理

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、IV

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　　第19題：下列屬于證券公司章程中重要條款的包括()。

　�、�. 變更證券公司的住所

　�、�. 變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)

　　Ⅲ. 證券公司對外投資內(nèi)部審批程序

　�、�. 變更高級(jí)管理人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經(jīng)營

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復(fù)制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

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