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　　第1題：內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D：自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

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　　第2題：期貨投資者保障基金管理使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。

　　A：期貨業(yè)協(xié)會

　　B：國務(wù)院財政部

　　C：人民銀行

　　D：銀監(jiān)會

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　　第3題：股份有限公司在募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

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　　第4題：因不可預(yù)見和控制因素導致市場波動造成證券公司自營業(yè)務(wù)虧損的風險屬于()。

　　A：經(jīng)營風險

　　B：政策風險

　　C：合規(guī)風險

　　D：市場風險

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　　第5題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

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　　第6題：以下()屬于公司制期貨交易所。

　　A：中國金融期貨交易所

　　B：鄭州商品期權(quán)交易所

　　C：上海期貨交易所

　　D：大連商品期權(quán)交易所

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　　第7題：股份有限公司的股權(quán)是以紙面或無紙化的()為出資證明。

　　A：債券

　　B：股票

　　C：期貨

　　D：基金份額

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　　第8題：公司財務(wù)會計制度要求公司在( )時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　A：每半年終了

　　B：每半個會計年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個會計年度終了

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　　第9題：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

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　　第10題：下列行為可能構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。

　　A：銀行工作人員吸取客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

　　B：證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格

　　C：證券公司擅自運用客戶資金或者其它委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重

　　D：證券公司可以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格

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