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　　1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于( )。

　　A.證券差價(jià)

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

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　　2、下面的行為不被禁止的有( )。

　　A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

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　　3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

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　　4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.60

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　　6、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

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　　8、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

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　　9、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

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　　10、( )是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

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