21、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　I.資產(chǎn)與收入狀況

　　II.負債情況

　　III.風險承受能力

　　IV.投資偏好

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II

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　　22、上市公司及其( )或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

　　I. 高級管理人員

　　II. 實際控制人

　　III. 董事

　　IV. 控股股東

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　23、證券公司參與區(qū)域性市場，應( )。

　　I.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　II.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

　　III.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制

　　IV.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

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　　24、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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　　25、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。

　　I.國家重點建設債券

　　II.股票型證券投資基金

　　III.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　IV.國債

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.III、 IV

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　　26、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　I. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　II. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　III. 未依法履行持續(xù)督導義務的

　　IV. 采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

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　　27、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風險認知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗

　　IV.身份、財產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　28、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。

　　I.該罪是一種故意的行為

　　II.該罪所侵害的客體是簡單客體

　　III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　IV.過失不能構成該罪

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

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　　29、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進行違法活動的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

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　　30、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有( )。

　　I.合法投資

　　II.只注重高額回報

　　III.眼見為實

　　IV.審慎投資

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I、 III 、IV

　　D.II、 IV

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