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　　第 1 題

　　某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人 A 轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，符合我國《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無須經(jīng)其他股東同意

　　B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無須通知其他股東

　　C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東的 1/3 以上同意

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　　第 2 題

　　下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是( )。

　　A.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　B.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

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　　第 3 題

　　操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

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　　第 4 題

　　下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是( )。

　　A.基本信息效力期限為 10 年

　　B.基本信息長期有效

　　C.獎勵信息效力期限為 3 年

　　D.處罰處分信息效力期限為 3 年

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　　第 5 題

　　財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

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　　第 6 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，( )。

　　A.免于罰款

　　B.處以 3 萬元以下的罰款

　　C.處以 3 萬元的罰款

　　D.處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

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　　第 7 題

　　任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 10 倍以下

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　　第 8 題

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.40%;50%

　　C.50%;30%

　　D.60%;40%

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　　第 9 題

　　按《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受( )的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

　　A.金融產(chǎn)品購買人

　　B.中介機構(gòu)

　　C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

　　D.監(jiān)管部門

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　　第 10 題

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《人民共和國證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是( )。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　D.違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

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