第 1 題

　　下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有( )。

　�、�.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或拘役并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰款

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處

　　5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　　Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，

　　向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告

　�、�.收購要約的期限不得少于 20 日，并不得超過 1 年

　　Ⅳ.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括( )。

　�、�.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾

　�、�.申請人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　�、�.申請人具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 4 題

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　　Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人

　　Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)

　�、�.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　�、�.證券公司的開戶銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息

　　Ⅱ.如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則

　�、�.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　�、�.有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊資本不低于 3 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會

　　信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近 2 年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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