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　　第 1 題單選

　　證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由()統(tǒng)一印刷、編號(hào)。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　第 2 題單選

　　基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是()。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不限于其清算財(cái)產(chǎn)

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　　第 3 題單選

　　()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

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　　第 4 題單選

　　證券公司變更公司章程重要條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券公司股東會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)登記結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　第 5 題單選

　　有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.二分之一以上

　　D.全部

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　　第 6 題單選

　　根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到()處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　A.行政

　　B.記過(guò)

　　C.刑事

　　D.通報(bào)批評(píng)

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　　第 7 題單選

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　D.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

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　　第 8 題單選

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　第 9 題單選

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

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　　第 10 題單選

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

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