第 1 題

　　關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　�、�.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　�、�.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 2 題

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　有限責(zé)任公司的董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)有( )。

　�、�.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　Ⅱ.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　�、�.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　�、�.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　下列關(guān)于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有( )。

　�、�.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作

　�、�.凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從

　　業(yè)人員資格考試

　�、�.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試

　�、�.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　�、�.大股東制定公司章程

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　�、�.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　�、�.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司增資的計(jì)劃

　　Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場行為的有( )。

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　下列關(guān)于我國《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有( )。

　�、�.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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