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　　第1題

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　第2題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

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　　第3題

　　下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊(cè)資本

　　C.出資證明書編號(hào)

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　　第4題

　　能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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　　第5題

　　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

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　　第6題

　　(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

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　　第7題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　第8題

　　下列不屬于《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

　　A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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　　第9題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

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　　第10題

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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