第11題

　　公司合并的種類包括(　　)。

　�、�.吸收合并Ⅱ.新設合并

　�、�.派生合并Ⅳ.創(chuàng)設合并

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第12題

　　按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括(　　)。

　�、�.訂立章程Ⅱ.發(fā)起人認購股份

　�、�.募股程序Ⅳ.召開創(chuàng)立大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第13題

　　證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產管理計劃。

　　Ⅰ.其他證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題

　　在證券自營業(yè)務中，不得(　　)。

　　Ⅰ.將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作

　�、�.以他人名義開立自營賬戶

　�、�.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　�、�.超比例持倉或操縱市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題

　　證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務管理制度Ⅱ.決策與授權體系

　�、�.操作流程和風險識別Ⅳ.評估與控制體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第16題

　　下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.私募基金是通過非公開方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　�、�.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　�、�.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第18題

　　在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有(　　)。

　�、�.規(guī)范運作Ⅱ.審慎工作

　�、�.信守承諾Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。

　�、�.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

　　Ⅱ.本罪的主體主要是單位

　�、�.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　�、�.本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　下列屬于資金賬戶管理內容的是(　　)。

　�、�.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶

　�、�.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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