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　　第1題

　　證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

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　　第2題

　　證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(　　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

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　　第3題

　　委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

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　　第4題

　　下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

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　　第5題

　　(　　)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

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　　第6題

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

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　　第7題

　　對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.20個(gè)工作日

　　B.30個(gè)工作日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

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　　第8題

　　下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

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　　第9題

　　證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　第10題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

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