第11題

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

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　　第12題

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

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　　第13題

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

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　　第14題

　　證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.提供交易設(shè)施

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　　第15題

　　申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.省級(jí)人民政府

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　　第16題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　第17題

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第18題

　　下列不屬于共益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)參加權(quán)

　　B.股東大會(huì)上的表決權(quán)

　　C.提起訴訟權(quán)

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　　第19題

　　客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　第20題

　　下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

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