11、下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

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　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

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　　13、(　　)負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.財(cái)政部

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　　14、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

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　　15、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以10萬(wàn)元的罰款

　　B.處以50萬(wàn)元的罰款

　　C.處以100萬(wàn)元的罰款

　　D.處以150萬(wàn)元的罰款

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　　16、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

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　　17、對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬(wàn)元

　　D.200萬(wàn)元

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　　18、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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　　19、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

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　　20、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

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