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　　1、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

　　C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

　　D.變更聘用機(jī)構(gòu)

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　　2、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

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　　3、用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

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　　4、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個(gè)月的拘役

　　C.處以8年的有期徒刑

　　D.處無(wú)期徒刑

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　　5、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

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　　6、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

　　B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

　　D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

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　　7、證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

　　C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　　8、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A.3、15

　　B.3、10

　　C.6、60

　　D.6、30

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　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

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　　10、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

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