11、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其(　　)等情況。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力

　�、�.業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　12、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.由協(xié)會責(zé)令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　�、�.對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　13、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　14、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令其限期改正

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　　Ⅲ.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　　Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　15、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有(　　)。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　16、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　17、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風(fēng)險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　18、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　19、下列選項(xiàng)中，屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　　Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　20、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1個月拘役

　�、�.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：1018359976 。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群