第1題、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　第2題、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一股是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。

　　A、物權(quán)

　　B、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C、債權(quán)債務(wù)

　　D、處置權(quán)

　　正確答案： C

　　【解析】債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。

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　　第3題、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A、當(dāng)日

　　B、第二日

　　C、一周內(nèi)

　　D、一個(gè)月內(nèi)

　　正確答案： A

　　【解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　第4題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第5題、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　【解析】1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

　　第6題、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運(yùn)輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　【解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

　　第7題、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第8題、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為()。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

　　B、集合競(jìng)價(jià)方式

　　C、公開競(jìng)價(jià)方式

　　D、議價(jià)方式

　　正確答案： D

　　【解析】常識(shí)題，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　第9題、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第10題、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。