第11題、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　第12題、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在()。

　　A、1元人民幣

　　B、2元人民幣

　　C、5元人民幣

　　D、10元人民幣

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣。

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　　第13題、()依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： A

　　【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　第14題、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　正確答案： B

　　【解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第15題、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　第16題、誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　第17題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實(shí)勤勉

　　C、誠(chéng)實(shí)信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第18題、我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有()。

　　A、國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、公司債券

　　D、企業(yè)中期票據(jù)

　　正確答案： A

　　【解析】我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。

　　第19題、基金份額凈值是指()。

　　A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C、基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D、基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案： B

　　【解析】此題考查基金份額凈值的定義。

　　第20題、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。