11.關(guān)于證券金融公司報(bào)告制度的敘述正確的是(　)。

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ　　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　13.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的信息共享與保密。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.平等、自愿　　�、�.公平

　　Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用　　　�、�.適當(dāng)性

　　A.Ⅰ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則。《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　16.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　17.關(guān)于證券公司違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法正確的是(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理

　�、�.證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰

　�、�.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　18.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，證券公司不得進(jìn)行的行為不包括(　)。

　　A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交割

　　C.代期貨公司收付期貨保證金

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　19.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息不包括(　)。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.客戶名稱、交易狀況等信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　20.證券公司從事中間業(yè)務(wù)的做法正確的有(　)。

　�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　�、�.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　�、�.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。(1)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(3)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。(4)證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。(5)證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　21.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　23.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。

　　A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　B.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。(2)對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(3)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。(7)代客戶下達(dá)交易指令。(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。(10)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離。(11)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　24.(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A.股票質(zhì)押

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票抵押

　　D.股票融資融券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則。股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　25.(　)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購(gòu)。

　　A.約定購(gòu)回式證券交易

　　B.質(zhì)押購(gòu)回式證券交易

　　C.預(yù)約購(gòu)回式證券交易

　　D.債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查報(bào)價(jià)回購(gòu)相關(guān)規(guī)則。債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)(簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)回購(gòu)”)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購(gòu)。

　　26.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會(huì)，建立投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、分析機(jī)制，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　)，證券公司的人員數(shù)量不得超過(　)。

　　A.1/2;1/3　　　B.1/3;1/2

　　C.1/2;2/3　　　D.2/3;1/2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會(huì)，建立投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、分析機(jī)制，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　27.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月。

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