證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　1.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　2.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　�、�.《證券公司信息隔離墻制度指引》

　　Ⅲ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！锻赓Y參股證券公司設(shè)立規(guī)則》屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律。

　　3.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　B.《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

　　C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　D.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律�！蹲C券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律�！蹲C券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律。

　　4.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　D.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律。《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1.保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　2.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上

　　D.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好。(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　�、�.擴(kuò)大生產(chǎn)

　�、�.彌補(bǔ)虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　�、�.非生產(chǎn)性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　4.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)(　)家。

　　A.2　　B.3

　　C.4　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2 家。

　　5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

　　6.在保薦業(yè)務(wù)規(guī)程中，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　1.關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

　　C.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

　　2.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明的事項(xiàng)主要有(　)。

　�、�.違約責(zé)任

　�、�.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　Ⅳ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　3.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　4.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B.股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取(　)個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　證券公司以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取(　)個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)概述

　　1.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬(wàn)元　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券包括(　)。

　�、�.企業(yè)債券

　　Ⅱ.央行票據(jù)

　�、�.利率互換

　�、�.短期金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券主要包括：(1)政府債券;(2)國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券;(3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期金融債券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。

　　3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過(guò)程的高效性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益的不確定性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性。