期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　1.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專業(yè)委員會

　　D.業(yè)務(wù)管理部門

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　2.(　)是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.專業(yè)委員會

　　D.業(yè)務(wù)管理部門

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議。

　　期貨公司設(shè)立的條件

　　1.申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣(　)。

　　A.1000萬元

　　B.2000萬元

　　C.3000萬元

　　D.5000萬元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　2.期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.55%

　　D.85%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

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　　3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.下列關(guān)于申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件敘述錯誤的是(　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　期貨公司業(yè)務(wù)實行(　)制度。

　　A.注冊

　　B.核準(zhǔn)

　　C.許可

　　D.登記

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　期貨交易的基本規(guī)則

　　1.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有(　)。

　　Ⅰ.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　�、�.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　�、�.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　2.期貨交易的結(jié)算，由(　)統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　3.交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　�、�.出具虛假倉單

　�、�.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　�、�.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　�、�.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

　　1.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過(　)個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至(　)個交易日。

　　A.10;30

　　B.15;30

　　C.15;60

　　D.30;60

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容。在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

　　2.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定

　　蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1～3

　　B.1～5

　　C.3～5

　　D.5～10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的原則建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

　　A.審慎經(jīng)營

　　B.依法經(jīng)營

　　C.平等公平

　　D.誠實信用

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行(　)管理。

　　A.分別

　　B.集中統(tǒng)一

　　C.合并

　　D.單獨

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。

　　禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

　　證券公司對客戶負(fù)有(　)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A.保證客戶本金安全義務(wù)

　　B.誠信義務(wù)

　　C.保證客戶盈利的義務(wù)

　　D.保護(hù)客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。