證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定

　　1.有下列(　)情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　2.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾(　)年的，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　3.認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　4.以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司(　)以上的股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

　　1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

　　3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

　　4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。

　　5.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

　　有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　1.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

　　客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有的行為有(　)。

　�、�.非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

　　Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　�、�.強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定�？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務(wù)，對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　B.證券公司彌補(bǔ)虧損

　　C.客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　2.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)(　)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.及時(shí) Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

　　1.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。(3)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(4)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

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