違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A.3～10萬

　　B.20～30萬

　　C.30～60萬

　　D.50～80萬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　上市公司收購的法律責(zé)任

　　證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

　　1.基金(　)是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.管理人

　　B.投資人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金管理人的概念。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　2.在我國，基金(　)只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　A.投資人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.發(fā)起人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

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　　3.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是(　)。

　�、�.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　�、�.獲取基金管理人報酬

　　Ⅲ.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

　　Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人的權(quán)利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。

　　4.基金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會計賬冊、記錄(　)年以上。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)�；�金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　5.下列屬于基金管理人的義務(wù)的是(　)。

　�、�.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.獲取基金管理人報酬

　�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。獲取基金管理人報酬是基金管理人的權(quán)利。

　　6.基金(　)，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A.發(fā)起人

　　B.投資人

　　C.管理人

　　D.托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的概念。基金托管人，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　7.基金托管人的權(quán)利有(　)。

　�、�.保管基金的資產(chǎn)

　�、�.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

　�、�.獲取基金托管費用

　　Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。

　　8.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的是(　)。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。

　　9.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來的是(　)。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來是基金托管人的義務(wù)。

　　10.下列屬于基金托管人的義務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.保管基金資產(chǎn)

　�、�.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　�、�.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　�、�.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。

　　11.(　)是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人�；�金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　12.基金份額持有人享有下列(　)權(quán)利。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。