設(shè)立基金管理公司的條件

　　1.設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊資本不低于人民幣(　)，且必須為實繳貨幣資本。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊資本不低于人民幣1億元，且必須為實繳貨幣資本。

　　2.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.25%

　　D.30%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件�；�金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　3.基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　Ⅲ.最近5年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。Ⅲ的正確說法是最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　基金管理人的禁止行為

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有(　)。

　�、�.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　公募基金運作方式

　　1.依據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為(　)。

　�、�.封閉式基金 Ⅱ.開放式基金

　�、�.公司型基金 Ⅳ.契約型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。依據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

　　2.基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運作方式是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運作方式。

　　3.封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。

　�、�.價格形成方式不同

　�、�.期限不同

　�、�.份額限制不同

　�、�.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。

　　4.下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期

　�、�.開放式基金一般是無期限的

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額不是固定的，在封閉期限內(nèi)能增減

　�、�.開放式基金規(guī)模是固定的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。

　　5.基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響的是(　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。

　　基金財產(chǎn)的獨立性要求

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并(　);有違法所得的，沒收違法所得。

　　A.處以5萬元以上30萬元以下罰款

　　B.處以5萬元以上50萬元以下罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下罰款

　　D.處以10萬元以上50萬元以下罰款

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金財產(chǎn)的獨立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

　　關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法，正確的有(　)。

　�、�.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　�、�.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同

　　Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　�、�.一般說來，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別主要有：募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。

　　非公開募集基金的合格投資者的要求

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任

　　違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。

　　A.所募資金金額3%以上10%以下

　　B.所募資金金額3%以上5%以下

　　C.所募資金金額1%以上10%以下

　　D.所募資金金額1%以上5%以下

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　期貨的概念、特征及其種類

　　1.期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是(　)。

　　A.現(xiàn)貨合約

　　B.互換合約

　　C.期貨合約

　　D.票據(jù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨的概念。期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　2.期貨的特征包括(　)。

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　�、�.場內(nèi)集中競價交易

　　Ⅲ.保證金交易

　�、�.雙向交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標(biāo)準(zhǔn)化、場內(nèi)集中競價交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結(jié)、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算。

　　3.以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.乙醇

　　D.鋼材

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。

　　4.下列不屬于利率期貨的是(　)。

　　A.3個月期歐洲美元期貨

　　B.香港恒生指數(shù)期貨

　　C.3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨

　　D.長期國債期貨

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融期貨合約。香港恒生指數(shù)期貨屬于股指期貨。

　　5.期貨交易所的職責(zé)主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　�、�.幫助會員單位進(jìn)行買賣操作

　�、�.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　�、�.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;發(fā)布市場信息。

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