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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)考點試題十

考試網(wǎng)   [2019年8月6日]  【

  1.下列有合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分,說法錯誤的是( )

  A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

  B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的,合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

  C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時,應當通知其他合伙人;出合伙企業(yè)另有規(guī)定的,須經(jīng)其他合伙人一致同意

  D.合伙人一起在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的,其行為無效;除非經(jīng)其他合伙人一致同 意【答案】B

  2.下列選項中,可以作為普通合伙人的是( ) A.國有獨資公司、國有企業(yè)

  B.自然人

  C.公益性的事業(yè)單位、社會團體

  D.上市公司

  【答案】B

  下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定,說法正確的是( )。

  A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務

  B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況

  C.受委托執(zhí)行合伙事物的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的,其他合伙人可以決定撤銷該委托

  D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,采取經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

  【答案】C

  根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,下列哪一選項不符合當然退伙情況( )。

  A.個人喪失償債能力

  B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

  C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

  D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

  【答案】D

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  下列哪一項不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的是( )。

  A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè),其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

  B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)行活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的,應當承擔無限責任或者無限連帶責任,其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承責任

  C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中,因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務,以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后,該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

  D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中,非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

  【答案】A

  甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè),下列有關甲企業(yè)的做法,不符合規(guī)定的是( )。 A.甲企業(yè)由6名合伙人設立

  B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

  C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務出資

  D.甲企業(yè)的名稱中應當標明“有限合伙”字樣

  【答案】C

  一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定,不符合要求的是( )。 A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易,但是合伙協(xié)議另有規(guī)定的除外

  B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務,但合伙協(xié)議另有約定的除外

  C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

  D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應當提前兩個月通知其他合伙人

  【答案】D

  甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月,顧某為普通合伙人,丁某為有限合伙人。20X2年3 月,潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定,甲公司從潘某處借款800萬元。20X3年5月,甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同時,顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是

  ( )。 A.顧某作為甲公司普通合伙人,對該項債務承擔無限責任

  B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休,不再承擔該項債務責任

  C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人,應當對該項債務承擔無限責任

  D.丙公司作為家公司的新有限合伙人,對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

  【答案】B

  1.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件,說法不正確的是( )。

  A.具備健全且運行良好的組織機構

  B.具有持續(xù)盈利能力

  C.財務狀況良好

  D.最近5年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

  【答案】D

  2.有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合( )。

 、.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

 、.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

 、.債券的利率不超過國務院限定的利率水平

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  1.某公司擬向不特定對象發(fā)行票面總值達一億元的股票,應由( )為其承銷。

  A.該公司的資產(chǎn)評估機構

  B.會計師事務所

  C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司

  D.律師事務所

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責編:jianghongying

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