【答案】C

　　2.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　【答案】D

　　3.某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招募說明書中的資金用途，

　　依照法律規(guī)定，該決議需經(jīng)( )認(rèn)可。

　　A.證券交易所

　　B.公司股東大會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　【答案】B

　　1.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有( )。

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.下列表述正確的是( )。

　　Ⅰ.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員以及有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場

　�、�.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

　�、�.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

　�、�.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元 Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　下列關(guān)于要約收購的規(guī)定正確的有( )。

　�、�.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的主要股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D

　　1.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是( )。

　　A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B.未經(jīng)證券交易所允許，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

　　C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

　　D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

　　【答案】C

　　2.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是( )。

　�、�.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ 、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D

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