1.按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下()不屬于證券公司治理的基本要求�！�2019.7月證券真題】

　　A.建立健全組織架構(gòu).明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　【答案】C

　　2.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過(guò)程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)結(jié)算公司

　　【答案】A

　　3.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法， 錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股 票，被沒(méi)收違法所得

　　B 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　C.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　D.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓

　　【答案】D

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　　4.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國(guó)債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　5.下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押.出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 20%

　　【答案】D

　　6.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。()。

　　A.董事會(huì)決議

　　B.公司章程

　　C.股東大會(huì)決議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　【答案】B

　　7.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包()。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事實(shí)退伙

　　D.自愿退伙

　　【答案】C

　　8.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所 或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

　　B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

　　【答案】D

　　9.證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　10.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線.第二道防線和第三道防線分別是()。

　　Ⅰ.建立相關(guān)部門(mén).相關(guān)崗位之間相互制衡.監(jiān)督的防線

　�、�.建立重要一線崗位雙人.雙職.雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

　�、�.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù).各部門(mén).各分支機(jī)構(gòu).各崗位全面實(shí)施監(jiān)控.檢査和反

　　饋的防線

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

　　C.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

　　【答案】C

　　11.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn).保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　�、�.國(guó)債

　�、�.投資級(jí)公司債

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　12.下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有()。。

　　Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

　　IV.自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　13.當(dāng)可疑交易符合下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

　�、�.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的

　�、�.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

　�、�.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的

　　IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

　　A.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　【答案】B

　　14.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管()。

　�、�.財(cái)務(wù)部門(mén)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

　�、�.計(jì)算機(jī)管理中心

　�、�.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　15.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有()。

　�、�.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個(gè)普通合伙人

　�、�.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

　　Ⅳ.有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、�.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【答案】D

　　16.下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是()。

　�、�.代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶

　�、�.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

　�、�.推薦企業(yè)掛牌和展示

　�、�.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　17.證券公司將自有資金投資于()且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國(guó)債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　18.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過(guò)程中,禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。

　�、�.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　Ⅱ.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　19.有限責(zé)任公司是由()股東共同出資設(shè)立的,股東以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A .2 個(gè)以上.200 個(gè)以下

　　B .4 個(gè)以上.50 個(gè)以下

　　C .200 個(gè)以下

　　D .1 個(gè)以上.50 個(gè)以下

　　【答案】D

　　20.證券公司在辦理定向(單一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.客戶

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　【答案】C