21.下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是()。

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【答案】 B

　　22.對(duì)期貨公司以及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定( )進(jìn)行審核并制作審核報(bào)告

　　A.專(zhuān)人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)人員

　　C.期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人

　　D.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)人員

　　【答案】 A

　　23.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

　　A.客觀性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.獨(dú)立性

　　【答案】 C

　　24.任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取( )措施

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.降職

　　D.證券市場(chǎng)禁入

　　【答案】 D

　　25.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票.債券.證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為

　　B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票.債券和證券投資基金等

　　D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　【答案】 B

　　26.下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是( )。

　　A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

　　B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

　　C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)�(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

　　D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

　　【答案】 A

　　27.違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照�！�2019.7月證券真題】

　　A .5%以上 10%以下

　　B. 5%以上 15%以下

　　C .10%以上 15%以下

　　D .15%以上 20%以下

　　【答案】 B

　　28. 金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶(hù)身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合( )要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施的，由( )承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

　　A.《反洗錢(qián)法》;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.《反洗錢(qián)法》;金融機(jī)構(gòu)

　　C.《證券法》;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.《公司法》;金融機(jī)構(gòu)

　　【答案】 B

　　29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理.審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A .15

　　B .30

　　C .45

　　D .60

　　【答案】 C

　　30.上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員，持有上市公司股份()以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此得到收益歸該公司所有。

　　A. 3%

　　B. 5%

　　C .30%

　　D. 10%

　　【答案】 B

　　31.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A.必須設(shè)置董事會(huì)

　　B.財(cái)務(wù)狀況必須公開(kāi)

　　C.既可以發(fā)起設(shè)立又可以募集設(shè)立

　　D.可以通過(guò)發(fā)行股票募集資本

　　【答案】 B

　　32.股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.職工代表大會(huì)

　　B.股東(大)會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【答案】 B

　　33.證券投資顧問(wèn)變更機(jī)構(gòu)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在收到完整申請(qǐng)材料后()內(nèi)審核完畢。【2019.7月證券真題】

　　A.四十五日

　　B.三十日

　　C.二十日

　　D.十五日

　　【答案】 B

　　34.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B.可以不設(shè)普通合伙人

　　C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制

　　【答案】 A

　　35.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機(jī)關(guān)

　　C.公司監(jiān)事會(huì)

　　D.公司董事會(huì)

　　【答案】 A

　　36.融資融券業(yè)務(wù)是指( )進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所

　　B.僅在場(chǎng)外交易場(chǎng)所

　　C.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所

　　D.僅在證券交易所

　　【答案】 A

　　37.證券公司( )以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　A.經(jīng)客戶(hù)同意后可以

　　B.經(jīng)報(bào)批后可以

　　C.不得

　　D.可以

　　【答案】 C

　　38.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

　　A.期貨交易所

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　【答案】 B

　　39.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　40.在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下的客戶(hù)資金存入過(guò)程中，()系統(tǒng)根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A.證券交易所

　　B.指定商業(yè)銀行

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券公司

　　【答案】 B

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