1　.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是()。

　　A.忠實客戶利益

　　B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　　C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用

　　D.提供投資建議應具有合理依據(jù)

　　答案.C

　　解析:考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則，C項屬于證券投資顧問的禁止行為。

　　2　.私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況。發(fā)生重大事項的，應當在()個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　答案.B

　　解析:考查私募基金投資運作中的信息報送。私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

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　　3.證券公司進行柜臺交易，應當報()備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　答案.A

　　解析:考查證券公司進行柜臺交易的備案制度。按照規(guī)定，證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　4.下列說法，錯誤的是()。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

　　答案.A

　　解析:考查證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)上公告。

　　5.證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案.D

　　解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

　　6根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，私募有基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的()。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　7.下列關(guān)于期貨交易所會員的說法，正確的是()。

　　A.在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織可以作為期貨交易所會員

　　B.有限責任公司不可以作為期貨交易所會員

　　C.個人可以作為期貨交易所會員

　　D.在境外注冊主要營業(yè)地在中國的法人企業(yè)可以作為期貨交易所會員

　　8.下列關(guān)于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格要求的說法，正確的是()。

　　A.只能在1家證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　B.可以不用取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　C.必須同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

　　D.可以不用加入有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)，獨立執(zhí)業(yè)

　　9.關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施的做法，正確的是()。

　　A.經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，無論情節(jié)輕重，中國證監(jiān)會都可以依法采取市場禁入措施

　　B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監(jiān)管自律機構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機構(gòu)自覺落實適當性義務(wù)

　　C.《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責的原則，針對投資者適當性管理的每一項義務(wù)制定相應的違規(guī)罰則

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，可對經(jīng)營機構(gòu)給予警告，但不得處以罰款

　　10.資產(chǎn)支持專項計劃設(shè)立失敗，管理人應自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，()。

　　A.將認購資金全額退還投資者

　　B.將扣除發(fā)行費用后的認購資金退還投資者

　　C.將認購資金，并加算銀行同期定期存款利息退還投資者

　　D.將認購資金，并加算銀行同期活期存款利息退還投資者

　　11.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況依法采取的監(jiān)管措施是()。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.行政處罰