C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D.罰款

　　12.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

　　A.財(cái)產(chǎn)托管

　　B.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

　　C.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

　　D.財(cái)產(chǎn)信托

　　13.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.可以晚于年度報(bào)告報(bào)送合規(guī)報(bào)告

　　B.可以在年度報(bào)告報(bào)送截止前隨時(shí)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告

　　C.應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)早于年度報(bào)告報(bào)送合規(guī)報(bào)告

　　14.下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)相關(guān)責(zé)任人員

　　B.構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　C.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴

　　D.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主觀方面既可以是故意的也可以是過(guò)失

　　15.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式