第91題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　�、�.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。

　　第92題

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　�、�.對合伙企業(yè)進行管理

　�、�.對證券交易活動進行管理

　�、�.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

　　Ⅳ.對會員進行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】：D

　　【解析】：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　第93題

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有(　　)。

　�、�.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　�、�.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　�、�.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　�、�.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：A

　　【解析】：Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　第94題

　　證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第95題

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

　�、�.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資

　�、�.不得以他人名義開立多個賬戶

　�、�.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　第96題

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實

　�、�.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　第97題

　　個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　第98題

　　下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

　�、�.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　�、�.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　【解析】：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　第99題

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　�、�.未直接參與信息披露違法行為

　�、�.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第100題

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守(　　)等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　�、�.《人民共和國證券法》

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《人民共和國公司法》

　�、�.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

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