A、特別國(guó)債

　　B、儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　C、記賬式國(guó)債

　　D、憑證式國(guó)債

　　答案：B

　　28、下列選項(xiàng)中屬于證券投資基金的稱(chēng)謂的有( )

　　Ⅰ、共同基金

　　Ⅱ、證券投資信托基金

　�、�、單位信托基金

　�、�、天使基金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　29、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是( )

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　30、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )

　　Ⅰ、為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%

　　Ⅱ、為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%

　�、�、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 40%

　�、�、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 20%

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：必須符合下列規(guī)定：

　　(一)對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%;

　　(二)對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%;

　　(三)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 20%;

　　(四)按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;

　　(五)按對(duì)客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　31、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的說(shuō)法，正確的是( )

　　A、有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　B、股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　C、累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的 50%

　　D、最近 3 年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))為債券 1 年利息的 1.5 倍

　　答案：B

　　32、國(guó)際貨幣基金組織總部位于( )

　　A、華盛頓

　　B、巴黎

　　C、日內(nèi)瓦

　　D、倫敦

　　答案：A

　　解析：國(guó)際貨幣基金組織總部設(shè)在華盛頓

　　33、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)( )形成期貨價(jià)格的功能

　　A、公開(kāi)投標(biāo)

　　B、事先定價(jià)

　　C、抽簽

　　D、集中競(jìng)價(jià)

　　答案：D

　　35、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不得超過(guò) 365 天的有價(jià)證券為( )

　　A、次級(jí)債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、短期融資券

　　D、金融債券

　　答案：C

　　36、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行( )后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　A、資產(chǎn)調(diào)整

　　B、納稅調(diào)整

　　C、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　D、負(fù)債調(diào)整

　　答案:C

　　解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　37、通常，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以各樣本股票的( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算

　　A、發(fā)行量或成交量

　　B、計(jì)算期價(jià)格

　　C、股價(jià)波動(dòng)率

　　D、基期價(jià)格

　　答案：A

　　解析:加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱(chēng)加權(quán)指數(shù)，是根據(jù)各種樣本股票的相對(duì)重要性進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)可以是成交股數(shù)、股票總市值、股票發(fā)行量等。

　　38、2007 年 9 月，中國(guó)人民銀行公布了《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，以下選項(xiàng)中正確的有( )

　　Ⅰ、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買(mǎi)方支付以參考利率計(jì)算的利息

　�、�、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的賣(mài)方支付以合同利率計(jì)算的利息

　　Ⅲ、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率之一是中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率

　�、�、遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過(guò)電話、傳真等其他方式達(dá)成

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。其中，遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買(mǎi)方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣(mài)方支付以參考利率計(jì)算的利息。遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過(guò)電話、傳真等其他方式達(dá)成。未通過(guò)交易中心交易系統(tǒng)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于交易達(dá)成后的次一工作日將遠(yuǎn)期利率協(xié)

　　40、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為( )

　　A、企業(yè)債券

　　B、政府性金融債

　　C、政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　D、中央政府債券

　　答案：C

　　解析：為探索國(guó)有金融機(jī)構(gòu)注資的新模式，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券，匯金債券被命名為政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　41、營(yíng)銷(xiāo)人員在客戶(hù)招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)是( )

　　A、售后服務(wù)

　　B、售前服務(wù)

　　C、售中服務(wù)

　　D、預(yù)售服務(wù)

　　答案：B

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用