�、�、2014 年，國內(nèi)首個交易所場內(nèi)房地產(chǎn)投資基金產(chǎn)品(REITs)中信證券“中信啟航專項資產(chǎn)管理計劃”，在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺掛牌轉(zhuǎn)讓

　�、�、2013 年，國內(nèi)首支中小企業(yè)可交換私募債“13 福星債”在深圳證券交易所備案并完成發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：以上都正確。

　　17、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法，正確的有( )

　�、�、該產(chǎn)品是商業(yè)銀行實行負(fù)債管理的重要工具

　�、�、它為商業(yè)銀行調(diào)整流動性需求提供了重要場所

　　Ⅲ、它能夠吸收數(shù)額龐大、期限穩(wěn)定的資金

　�、�、通過其發(fā)行和交易，銀行可以控制資金來源

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：大額存單是指由銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)面向非金融機構(gòu)投資人發(fā)行的、以人民幣計價的記賬式大額存款憑證，是銀行存款類金融產(chǎn)品，屬一般性存款

　　18、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是( )

　　A、境內(nèi)上市外資股

　　B、境內(nèi)上市外資股

　　C、國有法人持股

　　D、人民幣普通股

　　答案：C

　　解析：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為以下類別：

　　(1)有限售條件股份。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：

　�、賴�家持股。國家持股是指有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門(如國有資產(chǎn)授權(quán)投資機構(gòu))持有的上市公司股份。

　�、趪�有法人持股。國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過 50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　�、燮渌麅�(nèi)資持股。其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)非國有及國有控股單位(包括民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股兩類。

　　④外資持股。外資持股是指境外股東持有的上市公司股份。其中，又分為境外法人持股和境外自然人持股兩類。

　　(2)無限售條件股份。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：

　�、偃嗣駧牌胀ü桑�即 A 股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股。

　�、诰硟�(nèi)上市外資股，即 B 股。

　�、劬惩馍鲜型赓Y股，即在境外證券市場上市的普通股，如 H 股

　　19、證券金融公司和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券( )機構(gòu)

　　A、服務(wù)

　　B、投資

　　C、代理

　　D、金融

　　答案：A

　　20、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為( )

　　A、加息債券

　　B、金融債券

　　C、公司債券

　　D、緩息債券

　　答案：D

　　解析：有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利息，故稱之為緩息債券

　　21、證券市場是( )

　　A、有價證券的發(fā)行市場

　　B、有價證券發(fā)行與交易的市場

　　C、有價證券投資者博弈的二級市場

　　D、有價證券的交易市場

　　答案：B

　　22、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價格的是( )

　　A、央行提高存款準(zhǔn)備金率

　　B、央行進行公開市場業(yè)務(wù)

　　C、再貼現(xiàn)政策

　　D、通貨膨脹

　　答案：D

　　23、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是( )

　　A、為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收

　　B、按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

　　C、印花稅率為成交金額的 1%

　　D、印花稅對交易雙方同時征收

　　答案：B

　　解析：證券交易印花稅實行單邊征收(賣出時征收)，稅率為千分之一。單邊征收旨在降低交易成本，鼓勵長期投資。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　24、到期期限在 5 年以上的證券公司長期次級債務(wù)，原則上可按( )比例計入凈資本。

　　A、70%

　　B、100%

　　C、90%

　　D、80%

　　答案：B

　　解析：長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本，到期期限在 5、4、3、2、1 年以上的，原則上分別按 100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。

　　25、為了加強市場準(zhǔn)入的管理以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)( )對證券服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

　　A、商務(wù)部

　　B、財政部

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案：D

　　26、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括( )

　　A、合并發(fā)行

　　B、合并托管

　　C、合并賬戶

　　D、合并名稱

　　答案：C

　　27、由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄資金發(fā)行，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的債券是( )