21.關(guān)于證券研究報告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有()。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　�、�.不得將無法認(rèn)定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　�、�.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　�、�.經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，可以將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券研究報告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告(Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤);不得將無法認(rèn)定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)(Ⅱ項正確);不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息(Ⅲ正確)。

　　22.薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。

　　I.對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議

　　IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括：

　　(1)對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議;

　　(2)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見;

　　(3)對董事、高級管理人員進行考核并提出建議;

　　(4)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取()等行政監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　24.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　�、�.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　25.在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司的處理程序不包括()。

　　A. 證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所

　　B.T 日違約處置申報處理成功后，T 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　　C.T 日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

　　D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處

　　置結(jié)果報告

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 不包括，在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理：

　　(1) 證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所;

　　(2)T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報;

　　(3)T 日違約處置申報處理成功后，T+1 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國結(jié)算的要求提交申報數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方;證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對應(yīng)的賬戶; (選項 B 不包括)

　　(4)違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國結(jié)算相應(yīng)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記;

　　(5)違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告。

　　26.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并()，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　　Ⅰ.實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度

　�、�.提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.提供連續(xù)競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　Ⅳ.實施競爭性傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度，同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　　27.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機制說法正確的有( )。

　　I.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立

　　II.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)

　　III.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

　　IV.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

　　(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

　　(2)投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

　　28.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。

　　I.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　　II.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)

　　III.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

　　IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

　　(1)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

　　(2)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);

　　(3)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;

　　(4)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;

　　(5)直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益;

　　(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費;

　　(7)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

　　29.下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有()。

　�、�.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：

　�、僬�府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅰ項正確)

　�、谏鲜泄�司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息。(Ⅱ項正確)

　�、凵鲜泄�司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息。

　�、茏C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　�、葑C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅳ項正確)

　�、藿�(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息。(Ⅲ項正確)

　�、咂渌�合法合規(guī)信息來源。

　　30.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從()三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財務(wù)狀況

　　Ⅱ.投資經(jīng)驗

　�、�.風(fēng)險承受

　�、�.專業(yè)知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　31.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括()。

　　I.交易通道服務(wù)

　　II.有形服務(wù)

　　III.信息咨詢服務(wù)

　　IV.服務(wù)銷售

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

　　32.根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括()。

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件

　�、�.主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：

　　(1)主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險。

　　(2)主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。

　　(3)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識。

　　(4)主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、

　　接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

　　(5)主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。(Ⅳ正確)

　　(6)主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。 主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(Ⅱ正確)

　　(7)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。(Ⅰ正確)

　　(8)主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。(Ⅲ正確)

　　33.下列各項中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項有( )。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　34.融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易具有的風(fēng)險

　�、�.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格

　�、�.如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。(Ⅰ正確)

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。(Ⅱ正確)

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

　　6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。(Ⅲ正確)

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。(Ⅳ正確)

　　10.除上述九項風(fēng)險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險進一步列舉。

　　35.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。

　　I.責(zé)令停業(yè)整頓

　　II.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　IV.撤銷

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　36.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

　�、�.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

　�、�.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

　�、�.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

　　Ⅳ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳。

　　(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏。

　　(3)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源。

　　(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性。

　　37.下列選項中關(guān)于約定購回式證券交易的風(fēng)險管理，說法正確的是()。

　�、�.證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：約定購回式證券交易的風(fēng)險管理包括：

　　(1)證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。(Ⅰ項正確)

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅳ項正確)

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理。(Ⅱ項正確)

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控。(Ⅲ項正確)

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。

　　(6)證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險。

　　38.根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　I.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　　III.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

　　IV.未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來;監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;出具資產(chǎn)托管報告;資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　39.質(zhì)押式報價回購交易的風(fēng)險管理包括()。

　�、�.證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對報價回購業(yè)務(wù)進行盯市管理，監(jiān)控市場風(fēng)險及提前做好當(dāng)日資金劃付安排

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)建立運行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機制，制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：質(zhì)押式報價回購交易的風(fēng)險管理包括：

　　(1)證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

　　(2)證券公司應(yīng)建立運行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機制，制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度。

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對報價回購業(yè)務(wù)進行盯市管理，監(jiān)控市場風(fēng)險及提前做好當(dāng)日資金劃付安排。

　　40.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　II.采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　III.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。