41.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10 個(gè)工作日

　　B.15 個(gè)工作日

　　C.20 個(gè)工作日

　　D.30 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　42.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　43.下列選項(xiàng)中，不屬于另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事行為的是()。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂

　　B.利用客戶(hù)的相關(guān)信息為他人謀取不當(dāng)利益

　　C.向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違規(guī)向客戶(hù)提供資金

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 不屬于，另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：

　　(1)單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(2)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);

　　(3)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;

　　(4)違規(guī)向客戶(hù)提供資金;

　　(5)私自泄漏投資信息，或利用客戶(hù)的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益;

　　(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

　　(7)從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為;

　　(8) 進(jìn)行不當(dāng)利益輸送;

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　44.在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶(hù)原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.次一交易日

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶(hù)原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告交易所。

　　45.私募基金子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶(hù)至上

　　D.勤勉盡責(zé)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。

　　46.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由()按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金管理人

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　47.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)法正確的是()。

　　A.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，必須自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　B.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金

　　【答案】C

　　【解析】對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) ：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　48.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀(guān)察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

　　49.托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：托管人每月結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

　　50.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期

　　A.24 小時(shí)

　　B.12 小時(shí)

　　C.48 小時(shí)

　　D.36 小時(shí)

　　【答案】A

　　【解析】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。