19.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當性

　　答案：C

　　解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　20.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受(　　)的指導和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

　　21.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于(　　)個小時。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　解析：證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

　　22.下列人員中，(　　)不屬于違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　A.證券公司的董事

　　B.發(fā)行人、上市公司的董事

　　C.證券公司的一般股東

　　D.證券投資基金管理人

　　答案：C

　　解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　�、侔l(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、诎l(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;

　�、茏C券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、葑C券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、拮C券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　�、咧袊�證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　23.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　答案：B

　　解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　24.證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由(　　)責令改正。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　答案：A

　　解析：證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　25.關于證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司聘請證券經(jīng)紀人，應當首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀人應當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書

　　C.證券經(jīng)紀人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀活動

　　D.證券經(jīng)紀人應當接受證券公司的監(jiān)督

　　答案：B

　　解析：證券公司應當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。因此，證券公司有權直接向證券經(jīng)紀人頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，而不必向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證書。

　　26.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.7

　　答案：B

　　解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　27.下列關于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基本信息效力期限為10年

　　B.基本信息長期有效

　　C.獎勵信息效力期限為3年

　　D.處罰處分信息效力期限為3年

　　答案：A

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　28.關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經(jīng)紀人依法承擔相應的法律責任

　　B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經(jīng)紀人證書，明示與所屬證券公司的關系