10.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　11.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監(jiān)管部門

　　D.移送司法機關

　　答案：B

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

　　12.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　13.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　答案：B

　　解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

　　14.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　15.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　答案：D

　　解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　16.(　　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　17.已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：B

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　18.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向(　　)進行注冊。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構

　　B.中國工商局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　答案：A

　　解析：辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定。