(81) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開戶

　　C: 資金清算

　　D: 會(huì)計(jì)核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　(82) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　(83) 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A: 集合性

　　B: 投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C: 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D: 分散性

　　答案:D

　　解析:

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過專門賬戶投資運(yùn)作。

　　(84) 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A: 3;30

　　B: 10;30

　　C: 3;50

　　D: 10;50

　　答案:B

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　(85)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A: 處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B: 處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C: 處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 處以20萬(wàn)元的罰款

　　答案:C

　　解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　(86) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照( )和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B: 《證券法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《國(guó)務(wù)院條例》

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　(87) 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金處理表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

　　B: 保證金中的證券計(jì)人轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金計(jì)人轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C:證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金

　　D:司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

　　答案:B

　　解析:

　　保證金中的證券計(jì)入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金計(jì)入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

　　(88)收購(gòu)人通過協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份在( )，按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A: 3%～10%

　　B: 5%～20%

　　C: 5%～30%

　　D: 10%～30%

　　答案:A

　　解析:

　　收購(gòu)人通過協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(89)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式比較的改變不包括( )。

　　A: 證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定存管銀行

　　B: 指定存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶

　　C: 客戶交易結(jié)算資金的存取，可隨意選擇存管銀行辦理

　　D: 指定存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　答案:C

　　解析:

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。②指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額。指定的存管銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。③客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。④客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理。⑤指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　(90)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 1;10

　　D: 2;10

　　答案:A

　　解析:

　　未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　(91) 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(92) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是( )，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。

　　A: 委托人;受托人

　　B: 受托人;委托人

　　C: 委托人;委托人

　　D: 受托人;受托人

　　答案:A

　　解析: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　(93) 證券公司應(yīng)建立與( )項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 投資銀行

　　C: 期貨公司

　　D: 政府

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　(94)融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，下列不屬于其發(fā)行條件的是( )。

　　A: 上市交易超過3個(gè)月

　　B: 近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

　　C: 基金持有戶數(shù)不少于 1000戶

　　D: 基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　答案:C

　　解析:

　　融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過3個(gè)月;②近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持衣戶數(shù)不少于4000戶。

　　(95) 營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)的文件不包括( )。

　　A: 有效身份證明文件和資料

　　B: 法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書

　　C: 委托人和代理人的有效身份證明文件

　　D: 賬戶名稱

　　答案:D

　　解析:

　　營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行客戶身份識(shí)另Ij時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)下列文件：①自然人客戶本人辦理的，應(yīng)核查客戶出示的本人有效身份證明文件;自然人客戶的繼承人辦理被繼承人的賬戶業(yè)務(wù)的，應(yīng)按《人民共和國(guó)繼承法》(簡(jiǎn)稱《繼承法》)辦理。②法人客戶辦理的，應(yīng)核查客戶出示的有效身份證明文件和資料、法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書、委托人和代理人的有效身份證明文件。

　　(96)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)依法公開發(fā)行新股，下列不屬于應(yīng)當(dāng)公告的文件的是( )。

　　A: 招股說明書

　　B: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C: 公司債券募集辦法

　　D: 保薦書

　　答案:D

　　解析:

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)依法公開發(fā)行股票，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)依法公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書公司債券募集辦法。依法公開發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　(97)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A: 網(wǎng)上查詢

　　B: 書面查詢

　　C: 電話查詢

　　D: 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　答案:C

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　(98) 證券承銷主承銷協(xié)議的必備條款不包括( )。

　　A: 違約責(zé)任

　　B: 法定代表人的住所

　　C: 當(dāng)事人的住所

　　D: 代銷的付款方式

　　答案:B

　　解析:

　　主承銷協(xié)議的必備條款包括：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。②包銷，代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。其中的股票發(fā)行價(jià)格采用溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。③包銷代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。④包銷、代銷的付款方式及日期。⑤包銷、代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。⑥違約責(zé)任。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(99)證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A: 20

　　B: 12

　　C: 36

　　D: 40

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(100) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　A: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 銀監(jiān)會(huì)

　　C: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 工商行政管理局

　　答案:C

　　解析: 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

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