答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　【該題針對“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成。本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。

　　【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構成�！斗欠ń鹑跈C構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認定的其他非法金融業(yè)務活動。

　　【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。

　　【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。《人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的處罰。根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次進行內幕交易、泄露內幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　【該題針對“內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責任認定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　【該題針對“背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　【該題針對“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。

　　【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。

　　【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個選項的敘述都是正確的。

　　【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。本題中的四項說法都是正確的。

　　【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　【該題針對“內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查操縱證券期貨市場的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　【該題針對“操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責任認定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構成在主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　【該題針對“背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任”知識點進行考核】

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