1.常見的內幕交易包括(　　)。

　�、�.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

　�、�.內幕信息的知情人根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　�、�.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易

　　Ⅳ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應按規(guī)定的內容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　3.中國結算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為(　　)。

　�、�.T+1日.在結算參與人完成證券交收義務后.中國結算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　�、�.T+1日.中國結算上海分公司將結算參與人應付凈額劃轉至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預交收資金不足時.結算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　�、�.T日.進行T+0資金預交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括(　　)。

　�、�.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結算有限責任公司境外8股結算會員

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　�、�.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　7.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　�、�.退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　　Ⅲ.恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構處分，同時給予直接責任人(　　)處分。

　　Ⅰ.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　9.客戶交易結算資金第三方存管制度要求(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　�、�.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結算資金的余額

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　�、�.客戶交易結算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.在最低申購金額的基礎上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　　Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內.上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　�、�.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ