1.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會

　　2.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

　　A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

　　B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

　　C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項

　　3.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.備案

　　B.核準(zhǔn)

　　C.登記

　　D.審查

　　4.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　5.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　6.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A.10個工作日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　8.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.正向關(guān)系

　　B.反向關(guān)系

　　C.無關(guān)

　　D.線性關(guān)系

　　9.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　10.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　11.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　13.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　14.根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　15.證券法所調(diào)整的有價證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　16.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　17.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　18.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　19.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　20.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　21.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4