1.【答案】C。解析：在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：我國封閉式基金的存續(xù)期應在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　4.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　5.【答案】B。

　　6.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%。

　　7.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項均為內(nèi)容披露應該遵循的原則。

　　8-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】D。解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　13.【答案】A。解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　14.【答案】A。解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。

　　18.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

　　19.【答案】C。解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬��?/P>

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

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